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海航期货及公司副总经理被深圳证监局出具罚单
2024-08-17
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返回列表8月16日，深圳证监局对海航期货及相关责任人出具罚单。根据罚单，海航期货在开展互联网营销活动中存在未对合作广告公司进行充分尽调与评估、未对互联网营销过程实施有效管控等问题，反映公司内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，深圳证监局决定对海航期货采取责令改正的监管措施。
同时，宋晓臣作为公司副总经理，负责管理公司投研、交易咨询及营销等活动，对公司上述违规行为负有责任。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第四十三条第三项，《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定，深圳证监局决定对其采取出具警示函监管措施。
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